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19秋学期(1709、1803、1809、1903、1909)《网络支付与电子银行》.pdf
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19 秋学期 1509 1603 1609 17031709 1803 1809 1903 1909 网络支付与 电子银行 在线作业 0002 1 下面是网络银行对传统银行的影响的是 A 金融创新 B 竞争格局 C 资金周转与电子商务 D 地点与技术 正确答案 ABCD 2 移动支付产业链的构成包括 A 移动运营商 B 应用提供商 C 商家 D 终端消费者 正确答案 ABCD 3 传统票据包括 A 本票 B 汇票 C 支票 D 发票 正确答案 ABC A 保密性 B 完整性 C 有效性 D 抗否认性 正确答案 ABCD A 政府 B 个人 C 企业 D 事业单位 4 目前网上支付的安全需求 5 第三方支付平台降低了哪些组织直连银行的成本 正确答案 ACD 1 数据加密是数据证书的功能之一 2 保护消费者是网络银行监管的目标之一 A 错误 B 正确 正确答案 B A 错误 B 正确 正确答案 B A 错误 B
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证券营业部合规执业的主要问题和案例分析(李从军)20120211.ppt
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证券营业部合规执业的主要问题及案例分 析 机构监管二处 李从军 合规执业的重要性 合规执业首先是从我做起 对自己负责 然后才能做到对客户负责 对公司负责 合规可以创造价值 合规是证券公司的生 命线 证券营业部合规展业的主要问题及案例分 析 一 员工代客操作 二 投资顾问服务 三 营销管理 四 开户管理 五 合规建议 违规代客操作 一 违规代客操作定义 员工接受客户 全权委托 掌握密码 操作客户账户的 行为 形式 代客下单 代客理财 协议 口头承诺 书面协议 违规代客操作 二 外部法规要求 证券法 第 143 条 证券公司办理经纪业务 不得接受客户的全权委托而决定证券买卖 选择证券种 类 决定买卖数量或者买卖价格 证券法 第 144 条 证券公司不得以任何方式对 客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 证券法 第 145 条 证券公司及其从业人员不 得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖 证券 证券法 第 215 条 证券公司及其从业人员违反 本法
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证券公司渠道营销建设-银行篇.ppt
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渠道营销建设 银行篇 主讲人 程小虎 一 银行营销的概念 1 什么是银行营销 银行营销 是指以银行为活动单位 通过提供多样化的产品和高质量的 专业证券服务 为投资者创造价值 从而吸引新客户的管理过程 完整的 银行渠道营销活动应该包括客户需求 分析 产品建设 价格策略 营销队 伍建设管理以及营销渠道建设等几大 部分 2 进行银行营销的作用 1 银行拥有为数众多的营业网点和大量的客户 群体 且与百姓生活息息相关 通过银行网点 银行分理处 储蓄所 理财中心等 开发客户 不仅节省人力物力 而且效果显著 2 开展第三方独立存管之后 券商能依托银行众多的 网点对异地的客户进行开发 3 银行方面普遍重视中间业务收入 对第三方存管业 务的开展已经全面接受 且重视程度提高 对券商的支 持力度有所提高 4 新的成长型客户更易接受银行渠道的投资理财开户 二 进行银行营销前的准备工 作 1 如何选择合作银行 银行不同于一般的渠道 各家银行又有着 不同的背景 因此在
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《证券投资技巧》试卷和答案.pdf
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职业技术学院 证卷投资技巧 试卷 证券投资技巧 期末考试 试卷 A 卷 本卷总分 100分 级高职层次 通用 专业 班适用 考试时间 90分钟 学号 班级 姓名 题 号 得 分 一 二 三 四 五 六 七 八 九 总 分 一 单项选择 共40题 每题1分 共40分 每小题有四个备选答案 其中 有且只有一个正确的答 案 请分析并做出选择 经选择后将你认为正确的结果填写 在答题纸上指定位置 1 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势 即解决 的问题 A 买卖何种证券 B 投资何种行业 C 何时买卖证券 D 投资何种上市公司 2 分析某行业是否属于增长型行业 可进行下列哪种方法 A 用该行业的历年统计资料来分析 B 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 3 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否
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2013财务管理证券投资期末复习提纲.pdf
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1 知识点 1 优先股的含义 指股份有限公司发行的 在分配公司收益和剩余资产清偿方面比普通股 股票优先的股票 1 优先股有固定股息 不随公司业绩好坏而波动 并且可以先于普通 股东领取股息 2 当公司破产进行财产清算时 优先股股东对公司剩余财产有先于普 通股东的要求权 2 普通股股东的权利 1 公司决策参与权2 公司盈余分配请求权 利润分配权 3 剩余财产分配权4 优先认股权5 股份自由转让权 3 A股和B股 A股的正式名称是人民币普通股票 它是由我国境内的公司发行 供境 内机构 组织或个人 不含港澳台投资者 以人民币认购和交易的普通 股股票 A股仅限于中国大陆居民以人民币买卖 B股的正式名称是人民币特种股票 又称境内上市外资股 它是由人民 币表明面值 以外币认购和买卖 在境内证券交易所上市交易的普通股 股票 4 蓝筹股的含义通常指经营业绩好的大公司 的股票 通常指 具备稳定盈利记录 能定期分派股利的 大公司发行的 并被 公认具有较高投资价值的普通股 5 契约型基金的含义 契约型基金又称为单位信托基金 是指投资者 管理人 托管人三方当 事人以签订基金信托契约的形式发
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投资银行学第六章_证券投资基金.ppt
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第六章 IB 与证券投资基 金 第六章 IB 与证券投资基 金 近些年来 证券投资基金运作成为了世界经 济中的一个热点话题 基金业也成为了目前 发展最快的金融行业之一 证券投资基金是 一种新型的投资工具 是利益共享 风险共 担的方式 投资基金由于收益稳定且高额而 深受投资者的喜爱 由于投资银行拥有足够 的融资能力 高水平的金融专业人才 先进 的技术和丰富的经验 广泛的金融业务网络 使得投资银行在开展基金业务方面具有优 势 因此 众投资银行纷纷开展基金业务从 而赚取可观的收益 2 第六章 IB 与证券投资基 金 第一节 证券投资基金概述 第二节 证券投资基金当事人 第三节 投资基金的运作 第四节 投资银行在证券投资基金运作 中的作用 3 第一节 证券投资基金概述 一 投资基金的含义和特点 一 投资基金的含义和特点 二 证券投资基金的起源和发展 二 证券投资基金的起源和发展 三 基金分类 三 基金分类 四 我国基金业的发展概况 四 我国基金业的发展概况 4 一 证券投资基金含义与特点 1111 2222 证券投资基金含义 证券投资基金的特点 5 证券
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证券从业资格考试必看重点归纳.pdf
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最后的资料了 也不知道你复习的怎么样了 这么多天 感谢你的陪伴 我不知道我发的 这些资料对你有什么帮助 我也不知道这些资料到底值不值你发给我的红包 不管咋样吧 快考试了 大家好好看看 好好做题 所有的资料都已经上传群文件里了 明天停止更新资料 大家结合自己的复习规划 看吧 进来考场应该发一张纸 大家先做会的 带好笔 把不会的记下来 回来再做 不要改答 案 准考证保管好 查成绩用 不要害怕 不管你有没有看完 不管你看了多少 你肯定 能过的 加油哦 相信你 肯定可以过得 第五章 证券投资基金与衍生工具 第一节 证券投资基金 证券投资基金的定义和特点 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金 由基金托管人托管 由 基金管理人管理和运用资金 为基金份额持有人的利益 以资产组合方式进行证 券投资的一种利益共享 风险共担的集合投资方式 证券投资基金具备以下特点 1 集合投资 2 分散风险 3 专业理财 证券投资基金与股票 债券的区别 证券投资基金与股票 债券的区别包括 1 反映的经济关系不同 2 筹集资金的投向不同 3 收益风险水平不同 证券投资基金的作
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2012证券从业资格考试《证券投资基金》要点三色记忆法标注打印版.pdf
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使用方法介绍 1 三色勾画法 红色表示是重点记忆内容 蓝色表示次重点记忆内容 或较难理解内容 褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容 现实 中可用红笔划红色内容 蓝笔或黑笔划蓝色内容 一定用铅笔划褐色内 容 日常复习主要关注三色划线内容 考前快速浏览红色和蓝色内容 铅笔内容确定掌握时请擦掉 2 知识点把握 日常复习注意明确知识点 特别注意多选题知识点的 提示 代表一个明显的知识点 3 复习流程 第一阶段 自主快速浏览全书一遍 在培训师指导 下划三色重点 讲解和记忆重要知识点 记忆三色重点一遍 模拟 测试一 确定成绩 参考分为55分以上 培训师督促50分以下者加大复 习力度 第二阶段 培训师讲解模拟试卷一 学员在书中寻找做错试 题对应的知识点 寻找做错原因 若内容未记录请用三色中一色自己勾 画 记忆三色重点一遍 模拟测试二 确定成绩 参考分为60分以 上 培训师督促55分以下者加大复习力度 70分以上者可结束该们课程 复习 考前三天突击温习即可 第三阶段 培训师讲解模拟试卷二 学员在书中寻找做错试题对应的知识点 寻找做错原因 若内容未记录 请用三色中一色
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证券投资基本面分析.ppt
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证券投资分析 主要内容 一 基本面分析 基本面分析指对宏观经济 行业和公司 基本情况的分析 包括公司经营理念策 略 公司报表等的分析 长线投资一般 用基本面分析 二 技术分析 技术分析是将股价每日跌涨变化情形 应用绘土图方式 俗称割线 呈现出来 然后由图形来判断股价的长短走势 进而决买进或卖出的最佳时机 一 基本面分析 一 宏观经济分析 二 行业分析 三 公司分析 宏观经济分析 第一节 宏观经济分析概述 一 宏观经济分析的意义 证券投资的宏观经济分析具有战略层次上的意义 看 大势者赚大钱 只有把握住宏观经济发展的大方向 才能把握证券市场的总体变动趋势 作出正确的投资 决策 只有密切关注宏观经济因素的变化 尤其是货 币政策和财政政策的变化 才能抓住证券投资的市场 时机 通过宏观经济分析 还可以判断整个证券市场的投 资价值 证券市场的投资价值与国民经济整体素质及 其结构变动密切相关 当证券市场达到相当大的规模 市场参与者的人数占全国人口的比例达到一定的数 值时 整
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证券从业资格考试培训.ppt
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证券从业资格考试培训 证券交易 1 页 第一章 证券交易概述 掌握内容 考纲 1 掌握证券交易的定义 特征和原则 2 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务 3 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用 4 掌握证券交易程序 5 掌握证券交易所会员的资格 权利和义务 6 掌握证券交易风险的含义 种类 2 页 第一章 证券交易概述 一 证券交易的定义 特征和原则 1 定义 已发行的证券在证券市场上的买卖活动 2 三大特征 流动性 收益性和风险性 3 三大原则 公开 信息公开 公平 机会平等 公正 公正对待 3 页 第一章 证券交易概述 二 证券公司设立的条件和可以开展的业务 1 条件 人 财 物 人员要求 董事 监事 高级管理人员 从业人员 注册资本 净资产 最近 3 年无重大违法违规记录
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证券业务基础知识培训.ppt
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证券业务基础知识 证券业务基础知识 前 言 大部分客户对于证券的概念是模糊的 那么我们作为客户 大部分客户对于证券的概念是模糊的 那么我们作为客户 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他 经理应该怎样能简易地让客户了解什么证券品种适合他 课程概况 第一章 第一章 证券基础知识概述 证券基础知识概述 第一章 证券基础知识概述 一 证券与证券市场 一 证券与证券市场 有价证券定义要点 本身没有价值 代表着一定量的财产权利 在证券市场上买卖和流通 特征 一 证券与证券市场 证券发行和流通市场的关系 证券市场特征 价值直接交换的场所 财产权利直接交换的场所 风险直接交换的场所 三 证券市场参与主体
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证券与银行渠道的经营和维护.ppt
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银行渠道的经营与维护 走进银行 目录目录 如何经营银行渠道 如何开展驻点营销 如何维护银行渠道 如何成为一名优秀的驻点营销人员 前言前言 从 I Have a dream 到 Yes I can 如何经营好你的渠道 如何经营银行渠道 如何经营银行渠道 1 走进银行 走进银行 银行的组织架构 银行的业务介绍 银行业务的发展方向 我们在银行的定位 银行组织架构图 中间业务管理部门 公司业务部 对私业务部门 个金部 行长室 支行 网点 1 网点 2 网点 3 网点 4 银行业务介绍 银行业务介绍 资产业务 负债业务 中间业务 我们在银行的定 位 1 我是销售管理人员 2 银行是我的公司 3 银行的员工是我的职员 4 帮银行的员工解决他们的困难 2 银行网点的标准化经 营
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上海证券--尽职调查资料清单.pdf
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上证三板推荐工作尽调清单 尽职调查清单 尽职调查清单 企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节 请务必保证提供资料的准确 说明说明11 企业尽职调查是企业股份制改造及后期推荐挂牌所必经的关键环节 请务必保证提供资料的准确 性和可靠性 性和可靠性 未经特别注明的 所提供之文件均为复印件 份数一份 说明说明22 未经特别注明的 所提供之文件均为复印件 份数一份 公司无清单中提示的情形或者不适用有关文件的 可予以说明后不提供 说明说明33 公司无清单中提示的情形或者不适用有关文件的 可予以说明后不提供 第一部分 公司基本情况调查 一 公司历史沿革 1 请提供公司成立至今历次工商登记资料 工商局打印原件 2 请提供公司各时期股东间的各类协议 如工商登记资料中已备案可不提供 3 请提供公司最新年检的营业执照 正 副本 国地税务登记证 组织机构代码证 4 请提供公司银行基本户开户许可证 资生产 经营 运输的许可等 5 请提供公司生产经营必须的其他许可证或国家行政主管机关批复 如环保证书 特种物 6 如公司有分 子公司 则请提供分子公司成立至今历次
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证券从业资格证交易 第二章 证券经纪业务.pdf
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第二章 证券经纪业务 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一 证券经纪业务的基本含义 1 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部 接受客户委 托 按照客户的要求 代理客户买卖证券的业务 2 在证券经纪业务中 证券公司不垫付资金 不赚差价 只收取一定 比例的佣金作为业务收入 重要考点 3 证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种 4 证券经纪商的定义及作用 二 证券经纪关系的确立 经纪关系的建立 1 签定 证券交易委托代理协议书 2 开立证券交易结算资金账户 委托人 证券经纪商的权利与义务 一般了解 经纪业务中的禁止行为 重点掌握 重要知识点和考点 三 证券经纪业务的特点 考点 经常以多项选择题出现 业务对象的广泛性 证券经纪商的中介性 客户指令的权威性 客户资料的保密性 第二节 证券账户管理 证券登记 证券托管与存管 一 证券账户管理 一 证券账户的种类 二 开立证券账户的基本原则 合法性 重点掌握不准开户的情 况 真实性 三 开立证券账户的要求 1 境内自然人开户要求 2 境内法人开户要求 3 境外投资者开户要求 4 特殊法人机
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金融术语英语.doc
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金融英语 术语 inflation 通货膨胀 deflation 通货紧缩 tighter credit 紧缩信贷 monetary policy 货币政策 foreign exchange 外汇 spot transaction 即期交易 forward transaction 远期交易 option forward transaction 择期交易 swap transaction 调期交易 quote 报价 settlment and delivery 交割 Treasury bond 财政部公债 current account 经常项目 pickup in rice 物价上涨 Federal Reserve 美联储 buying rate 买入价 selling rate 卖出价 spread 差幅 contract 合同 at par 平价 premium 升水 discount 贴水 direct quoation method 直接报价法 indirect quoation method 间接报价法 dividend 股息 domestic currency 本币 f
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国际金融选择.doc
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If a nation s domestic savings equals 6 and a nation s 1 第一章 domestic investment equals 10 then the nation is experiencing equal zero A a net capital outflow B a net capital inflow C no net capital inflow or outflow D a current account surplus 2 If domestic investment is greater than domestic saving A expenditures equal domestic income and net exports B expenditures are greater than domestic income and
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国标金融选择题综合.doc
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国标收支 1 国际收支平衡表按照 原理进行统计记录 A 单式记账 B 复式记账 C 增减记账 D 收付记账 2 国际收支平衡表中的金融账户包括一国的 A 投资捐赠 B 专利买卖 C 对外借贷的收支 D 对外投资的收支 3 下列四项中哪个不属于经常项目 A 旅游收支 B 侨民汇款 C 通讯运输 D 直接投资 4 专利买 卖的收支属国际收支平衡表中的 A 经常账户 B 服务开支 C 资本金融账户 D 非生产非金融资产买 卖收支 5 只有 才能在总体上反映一国自主性交易的状况 A 经常项目 B 资本项目 C 贸易收支 D 官方结算 6 下面哪些交易应记人国际收支平衡表的贷方 A 出口 B 进口 C 本国对外国的直接投资 D 本国居民收到外国侨
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公司金融学试题答案.doc
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公司金融 学习指南 一 单项选择题 1 我国企业采用的较为合理的金融管理目标是 A 利润最大化 B 每股利润最大化 C 资本利润率最大化 D 资本收益最大化 2 甲方案的标准离差是 1 42 乙方案的标准离差是 1 06 如甲 乙两方案的期望值相同 则 甲方案的风险 乙方案的风险 A 大于 B 小于 C 等于 D 无法确定 3 某企业 2001 年销售收入净额为 250 万元 销售毛利率为 20 年末流动资产 90 万元 年 初流动资产 110 万元 则该企业成本流动资产周转率为 A 2 次 B 2 22 次 C 2 5 次 D 2 78 次 4 下列长期投资决策评价指标中 其计算结果不受建设期的长短 资金投入的方式 回收额 的有无以及净现金流量的大小等条件影响的是 A 投资利润率 B 投资回收期 C 内部收益率 D 净现值率 5
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公司金融学 试题及答案.doc
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公司金融 学习指南 一 单项选择题 1 我国企业采用的较为合理的金融管理目标是 A 利润最大化 B 每股利润最大化 C 资本利润率最大化 D 资本收益最大化 2 甲方案的标准离差是 1 42 乙方案的标准离差是 1 06 如甲 乙两方案的期望值相同 则 甲方案的风险 乙方案的风险 A 大于 B 小于 C 等于 D 无法确定 3 某企业 2001 年销售收入净额为 250 万元 销售毛利率为 20 年末流动资产 90 万元 年 初流动资产 110 万元 则该企业成本流动资产周转率为 A 2 次 B 2 22 次 C 2 5 次 D 2 78 次 4 下列长期投资决策评价指标中 其计算结果不受建设期的长短 资金投入的方式 回收额 的有无以及净现金流量的大小等条件影响的是 A 投资利润率 B 投资回收期 C 内部收益率 D 净现值率 5 某
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金融词汇汇总.doc
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金融词汇汇总 Accounts payable 应付帐款 Accounts receivable 应收帐款 Accrued interest 应计利息 Accredited Investors 合资格投资者 受信投资人 Accredit value 自然增长值 ACE 美国商品交易所 ADB 亚洲开发银行 ADR 美国存股证 美国预托收据 美国存托凭证 ADS 美国存托股份 Affiliated company 关联公司 联营公司 After market 后市 AGM 周年大会 Agreement 协议 协定 All or none order 整批委托 Allocation 分配 配置 Allotment 配股 Alpha Market Alpha 阿尔法 预期市场可得收益水平 Alternative investment 另类投资 American Commodities Exchange 美国商品交易所 American Depository Receipt 美国存股证 美国预托收据 美国存托凭证 简称 ADR American Depository Share 美
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